| 基金名称 | 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF） |  |
| 基金简称 | 工银双债增强债券（LOF） | |
| 基金代码 | 164814 | |
| 申购起点 | 10元  |
|
| 成立日期 | 2013年9月25日 | |
| 基金类型 |
债券型 |
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| 运作方式 |
上市开放式基金（LOF） |
|
| 基金管理人 |
工银瑞信基金管理有限公司 |
|
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 基金经理 | 张洋先生、李昱先生 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。 | |
| 投资目标 | 在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债、信用债投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。 | |
| 投资范围 |
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 |
|
| 业绩比较基准 | 天相可转债指数收益率×40%+中债企业债总全价指数收益率×60% | |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。另外，由于本基金可转债（含分离交易的可转换债券）和信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%，可转债（含分离交易的可转换债券）的投资比例不低于固定收益类资产的30%。而可转债和信用债的预期收益和风险水平通常高于普通债券，所以本基金的预期收益和风险水平高于普通债券型基金。 | |
| 红利分配政策 | 在符合有关基金收益分配条件的前提下, 每季度末每份基金份额可分配收益超过0.01元时，至少分配1次，每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配的比例不低于收益分配基准日可供分配利润的60%。并且，在封闭期间本基金每年度的收益分配比例不得低于基金该年度可供分配利润的90%。期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《工银双债增强债券(LOF)基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
|
费用种类 |
认购金额（M，含认购费） |
费率 |
|
场外认购费率 |
M＜100万 |
0.6% |
|
100万≤M＜300万 |
0.4% |
|
|
300万≤M＜500万 |
0.2% |
|
|
500万≤M |
按每笔收。?span lang="EN-US">1000元/笔 |
|
|
场内认购费率 |
深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。 |
|
|
场外申购费率 |
M＜100万 |
0.8% |
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100万≤M＜300万 |
0.5% |
|
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300万≤M＜500万 |
0.3% |
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|
500万≤M |
按每笔收。?span lang="EN-US">1000元/笔 |
|
|
场内申购费率 |
本基金场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 |
|
|
场外赎回费 |
Y＜7天 |
1.5% |
|
7天≤Y＜1年 |
0.1% |
|
|
1年≤Y＜2年 |
0.05% |
|
|
2年≤Y |
0% |
|
|
场内赎回费 |
Y＜7天 |
1.5% |
|
Y≥7天 |
0.1% |
|
|
基金管理费 |
0.75% |
|
|
基金托管费 |
0.20% |
|
注：1、M为金额，Y为持有期限，1年指365天，本基金销售服务费率、管理费率和托管费率为年费率。
养老金客户费率优惠说明：
1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2020年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
|
1 |
权益投资 |
20,429,154.00 |
18.10 |
|
|
其中：股票 |
20,429,154.00 |
18.10 |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
90,311,412.98 |
80.00 |
|
|
其中：债券 |
90,311,412.98 |
80.00 |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
1,666,611.02 |
1.48 |
|
8 |
其他资产 |
481,542.81 |
0.43 |
|
9 |
合计 |
112,888,720.81 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
|
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
|
B |
采矿业 |
- |
- |
|
C |
制造业 |
20,429,154.00 |
19.72 |
|
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
|
E |
建筑业 |
- |
- |
|
F |
批发和零售业 |
- |
- |
|
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
|
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
- |
- |
|
J |
金融业 |
- |
- |
|
K |
房地产业 |
- |
- |
|
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
|
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
|
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
|
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
|
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
|
S |
综合 |
- |
- |
|
|
合计 |
20,429,154.00 |
19.72 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
603236 |
移远通信 |
26,700 |
5,305,824.00 |
5.12 |
|
2 |
300132 |
青松股份 |
208,600 |
5,277,580.00 |
5.10 |
|
3 |
300777 |
中简科技 |
96,000 |
5,038,080.00 |
4.86 |
|
4 |
000913 |
钱江摩托 |
198,500 |
4,807,670.00 |
4.64 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
国家债券 |
5,894,100.00 |
5.69 |
|
2 |
央行票据 |
- |
- |
|
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
|
其中：政策性金融债 |
- |
- |
|
4 |
企业债券 |
- |
- |
|
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
|
6 |
中期票据 |
- |
- |
|
7 |
可转债（可交换债） |
84,417,312.98 |
81.50 |
|
8 |
同业存单 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合计 |
90,311,412.98 |
87.19 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
132018 |
G三峡EB1 |
75,870 |
8,816,094.00 |
8.51 |
|
2 |
110053 |
苏银转债 |
72,950 |
8,087,237.00 |
7.81 |
|
3 |
110033 |
国贸转债 |
66,000 |
7,192,680.00 |
6.94 |
|
4 |
132021 |
19中电EB |
50,000 |
6,345,000.00 |
6.13 |
|
5 |
019627 |
20国债01 |
59,000 |
5,894,100.00 |
5.69 |
u其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（元） |
|
1 |
存出保证金 |
11,401.14 |
|
2 |
应收证券清算款 |
- |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
423,503.06 |
|
5 |
应收申购款 |
46,638.61 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
481,542.81 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
132018 |
G三峡EB1 |
8,816,094.00 |
8.51 |
|
2 |
110053 |
苏银转债 |
8,087,237.00 |
7.81 |
|
3 |
110033 |
国贸转债 |
7,192,680.00 |
6.94 |
|
4 |
113017 |
吉视转债 |
5,511,290.40 |
5.32 |
|
5 |
113008 |
电气转债 |
5,394,000.00 |
5.21 |
|
6 |
110052 |
贵广转债 |
4,795,577.10 |
4.63 |
|
7 |
113011 |
光大转债 |
4,241,520.00 |
4.10 |
|
8 |
127006 |
敖东转债 |
4,214,270.85 |
4.07 |
|
9 |
110031 |
航信转债 |
3,673,470.30 |
3.55 |
|
10 |
128065 |
雅化转债 |
3,026,344.00 |
2.92 |
|
11 |
128093 |
百川转债 |
2,689,500.00 |
2.60 |
|
12 |
123025 |
精测转债 |
2,598,330.00 |
2.51 |
|
13 |
113029 |
明阳转债 |
1,344,700.00 |
1.30 |
|
14 |
110048 |
福能转债 |
1,294,626.50 |
1.25 |
|
15 |
128078 |
太极转债 |
1,277,545.00 |
1.23 |
|
16 |
113564 |
天目转债 |
1,233,700.00 |
1.19 |
|
17 |
110061 |
川投转债 |
1,208,900.00 |
1.17 |
|
18 |
110051 |
中天转债 |
1,196,200.00 |
1.15 |
|
19 |
123004 |
铁汉转债 |
1,162,545.93 |
1.12 |
|
20 |
113508 |
新凤转债 |
1,134,100.00 |
1.09 |
|
21 |
110062 |
烽火转债 |
947,040.00 |
0.91 |
|
22 |
128075 |
远东转债 |
919,379.00 |
0.89 |
|
23 |
113569 |
科达转债 |
765,721.00 |
0.74 |
|
24 |
110041 |
蒙电转债 |
561,350.00 |
0.54 |
|
25 |
110047 |
山鹰转债 |
557,200.00 |
0.54 |
|
26 |
127013 |
创维转债 |
322,170.00 |
0.31 |
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：王海璐
客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2、场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）
3、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（7）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010—84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（10）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（11）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579；4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（12）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571—95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（13）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
客户服务电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（14）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025－84457777
传真：025－84579763
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（15）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（16）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010－63080978
客户服务电话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（18）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626172
传真：0755－82400862
客户服务电话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（19）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－81283938
传真：0531－81283900
客户服务电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（20）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
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（21）中国中投证券有限责任公司
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法定代表人：龙增来
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（22）厦门证券有限公司
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传真：0592－5161102
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（23）西藏同信证券有限责任公司
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法定代表人：贾绍君
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联系人：汪尚斌
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客户咨询电话：40088-11177
（24）国都证券有限责任公司
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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（25）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
联系传真：010-58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（26）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（27）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话：010-62020088客服电话：4008-886-661
传真：62020088-8802
网址：www.myfund.com
（28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（29）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（30）上：寐蚧?鹣?塾邢薰??nbsp;
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（31）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（32）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址：http://licaike.hexun.com/
（33）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（34）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址：www.leadfund.com.cn
（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话：010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真：010-58325282
网址：http://8.jrj.com.cn/
（37）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（38）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（39）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100
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（40）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618889
传真：027-87618882
联系人：刘鑫
客服电话：027-87618889
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（41）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010－68858117
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（42）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（43）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉 武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（44）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（45）中国国际期货有限公司
客户服务电话：95162
中国国际期货官网：www.cifco.net
（46）中期资产管理有限公司（原中期时代基金销售（北京）有限公司）
客户服务电话：010-65807609
中期资产官网：www.cifcofund.com
（47）北京中天嘉华基金销售有限公司
客户服务电话：400-650-9972
中天嘉华官网：www.sinowel.com
（48）上海大智慧财富管理有限公司
客户服务电话：021-20219931
上海大智慧官网: https://8.gw.com.cn
（49）汉口银行股份有限公司
客户服务电话：400-6096-558
汉口银行官网: http://www.hkbchina.com
（50）泛华普益基金销售有限公司
客户服务电话： 4008-588-588
泛华普益官网: www.pyfund.cn
（51）中信建投期货有限公司
客户服务电话：400-8877-780
公司网站: www.cfc108.com
（52）上海陆金所资产管理有限公司
客户服务电话： 4008-219-031
上海陆金所官网: www.lufunds.com
（53）上海联泰资产管理有限公司
客户服务电话：400-046-6788
上海联泰官网：www.66zichan.com
（54）东莞农村商业银行股份有限公司
客户服务电话： 0769-961122
东莞农商行官网： www.drcbank.com
（55）齐商银行股份有限公司
客户服务电话：400-86-96588
齐商银行官网：www.qsbank.cc
（56）北京君德汇富投资咨询有限公司
客户服务电话：400-066-9355
官网：www.kstreasure.com
（57）上海凯石财富基金销售有限公司
客户服务电话：4000-178-000
凯石财富官网: www.lingxianfund.com
（58）北京微动利投资管理有限公司
客户服务电话：400-819-6665
微动利官网：www.buyforyou.com.cn
（59）威海市商业银行股份有限公司
客户服务电话：96636
威海商行官网：www.whccb.com
（49）上海基煜基金销售有限公司
客户服务电话：021-65370077
基煜基金官网:www.jiyufund.com.cn
（50）上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富官网: www.amcfortune.com
（51）北京蛋卷基金销售有限公司
客户服务电话：400-061-8518
蛋卷基金官网: https://danjuanapp.com/
（52）中信期货有限公司
客户服务电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
（53）北京格上富信投资顾问有限公司
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（54）济安财富（北京）资本管理有限公司
客户服务电话： 400-673-7010
（55）大泰金石基金销售有限公司
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（56）上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话：021-50810673
挖财金融官网: www.wacaijijin.com
（57）上海万得基金销售有限公司
客户服务电话： 400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（58）通华财富(上海)基金销售有限公司
客户服务电话：400-669-5156
通华财富官网: https://www.tonghuafund.com
（59）金惠家保险代理有限公司
客户服务电话：400-8557333
网址: www.jhjfund.com
（60）中泰证券股份有限公司
客户服务电话：95538
网址：http:// www.zts.com.cn
（61）北京创金启富投资管理有限公司
客户服务电话：010-66154828
网址: www.5irich.com
（62）苏州银行股份有限公司
客户服务电话：96067
网址：http:// www.suzhoubank.com
（63）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（64）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85932915
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(65) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
(66) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
(67) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
(68) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
(69) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(67) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
(68)江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587820
客户服务电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
(69)中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：王滨
联系人：陈慧（基金销售业务部门负责人）、秦泽伟（业务联络人）
电话：010-63631752（基金销售业务部门电话）
传真：66222276（基金销售业务部门传真）
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
客户服务邮箱：zgrsjjxsservice@e-chinalife.com
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问：工银双债增强债券（LOF）的基金合同成立时间？ |
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答：本基金合同成立时间为2013年9月25日。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的投资目标是什么？ |
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答：在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债、信用债投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的投资范围是什么？ |
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答：本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于固定收益类金融工具。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的投资组合比例是什么？ |
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答：本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，其中，可转债（含分离交易的可转换债券）和信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%，其中信用债是指公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、次级债、资产支持证券、中期票据等企业机构发行的非国家信用债券；可转债（含分离交易的可转换债券）的投资比例不低于固定收益类资产的30%；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不超过20％。本基金在3年封闭期满转换为上市开放式基金（LOF）后，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的业绩基准如何？能保证收益吗？ |
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答：天相可转债指数收益率×40%+中债企业债总全价指数收益率×60% 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）风险收益特征是什么？ |
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答：本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）基金红利分配政策是什么？ |
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答：在符合有关基金收益分配条件的前提下, 每季度末每份基金份额可分配收益超过0.01元时，至少分配1次，每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配的比例不低于收益分配基准日可供分配利润的60%。并且，在封闭期间本基金每年度的收益分配比例不得低于基金该年度可供分配利润的90%。期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？ |
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答：本基金自2016年10月10日起转型开放开始办理日常申购、赎回业务。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的赎回到账的时间？ |
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答：基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7个工作日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的申购与赎回的原则是什么？ |
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答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 |
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问：工银双债增强债券（LOF）的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？ |
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答：1、场外申购时，投资者通过代销网点或本基金管理人电子自助交易系统申购的单笔申购本基金的最低金额（含申购费）为10 元；追加申购时最低申购限额为10 元人民币（含申购费）；通过本公司直销中心申购，单笔最低申购金额为100 万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受申购最低金额100 万元的限制，单笔申购最低金额为10 人民币。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。额为10 人民币。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 2、每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于10份。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 |
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问：申购工银双债增强债券（LOF）后何时可以查询基金份额？ |
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答：基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 我们将24小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至15:00（不含15点整）截止（认购申请为16：00），15:00 （认购申请为16:00）以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 |
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