工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）-工银瑞信基金管理有限公司

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基金名称	工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）
基金简称	工银香港中小盘美元
基金代码	002380
申购起点	2美元
成立时间	2016年3月9日
基金类型	股票型、QDII型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
境外资产托管人	中国银行（香港）有限公司
基金经理	赵宪成先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围	本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准	恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。
风险收益特征	预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
开放日查询	工银香港中小盘2021开放日
基金产品资料概要	点击查看《工银香港中小盘基金产品资料概要》详情

费用种类	金额M（美元）	认购费率	申购费率
认/申购费	M<20万	1.20%	1.50%
	20万≤M＜60万	0.80%	1.00%
	60万≤M＜100万	0.60%	0.80%
	M ≥100万	按笔收。?span lang="EN-US">200美元/笔	按笔收。?span lang="EN-US">200美元/笔
赎回费	持有期限（Y）	赎回费率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理费	1.80%
托管费	0.35%
注：1年指365天

本报告期自2020年07月01日起至09月30日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（人民币元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	65,507,156.79	92.83
	其中：普通股	65,507,156.79	92.83
	优先股	-	-
	存托凭证	-	-
	房地产信托凭证	-	-
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	4,450,476.77	6.31
8	其他资产	609,390.17	0.86
9	合计	70,567,023.73	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（%）
中国香港	59,412,415.44	85.40
美国	6,094,741.35	8.76
合计	65,507,156.79	94.16

注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；　
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
信息技术　Information　　Technology	21,917,921.66	31.50
保健　Health　Care	13,441,059.29	19.32
非必需消费品　Consumer　Discretionary	7,926,972.67	11.39
工业　Industrials	7,084,917.25	10.18
公用事业　Utilities	4,509,274.70	6.48
材料　Materials	4,046,944.96	5.82
必需消费品　Consumer　Staples	3,610,484.74	5.19
通信服务　Communication　Services	1,187,502.21	1.71
房地产　Real　Estate	928,807.04	1.34
金融　Financials	853,272.27	1.23
能源　Energy	-	-
合计	65,507,156.79	94.16

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	公司名称(英文)	公司名称(中文)	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量(股)	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	Sunny Optical Technology Group Co Ltd	舜宇光学科技	KYG8586D1097	香港证券交易所	中国香港	46,500	4,833,794.78	6.95
2	Pharmaron Beijing Co Ltd	康龙化成	CNE100003PG4	香港证券交易所	中国香港	53,900	4,565,793.97	6.56
3	Wuxi Biologics Cayman Inc	药明生物	KYG970081090	香港证券交易所	中国香港	27,000	4,474,617.98	6.43
4	Ganfeng Lithium Co Ltd	赣锋锂业	CNE1000031W9	香港证券交易所	中国香港	122,000	4,046,944.96	5.82
5	Flat Glass Group Co Ltd	福莱特	CNE100002375	香港证券交易所	中国香港	202,000	3,647,654.59	5.24
6	Xinyi Solar Holdings Ltd	信义光能	KYG9829N1025	香港证券交易所	中国香港	337,003	3,636,492.07	5.23
7	ENN Energy Holdings Ltd	新奥能源	KYG3066L1014	香港证券交易所	中国香港	48,300	3,582,119.65	5.15
8	Smoore　　International　Holdings　Ltd	思摩尔国际	KYG8245V1023	香港证券交易所	中国香港	104,000	3,193,971.46	4.59
9	WuXi AppTec Co Ltd	药明康德	CNE100003F19	香港证券交易所	中国香港	32,200	3,149,209.46	4.53
10	QUALCOMM Inc	高通公司	US7475251036	纳斯达克证券交易所	美国	2,927	2,345,734.59	3.37

注：上表所用证券代码采用ISIN代码。
u其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	32,137.44
4	应收利息	82.35
5	应收申购款	577,170.38
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	609,390.17